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陈思远:投行书目清单(并购重组部分)  

2013-09-06 09:59:39|  分类: 专业书目 |  标签: |举报 |字号 订阅

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说明:

1、这个是我读书目录中的一部分,是我搜集的个人认为最有用的一些书,同时包含极少数非出版资料;

分为证监会、高校学者、行业人士、税法、国外五大部分;

至于国外的一些翻译的、影印本或原版著作,我觉得看太多意义不大,列举的就两个最为经典的作者的;

 

2、针对于投行业务中的明珠——一个尽管目前不太挣钱的业务但大有前途的业务——并购重组,这个书目不是从知识结构的角度来看做的,因为一个完备的投行知识结构,需要从法律、财务、管理、经济、金融、证券、投行业务等多角度多维度进行学习,同时还要在文学、历史、哲学、政治等多角度进行培养,这个可以看看王明夫先生的书目和一些演讲的PPT

 

3、个人理解是,做并购,最关键的基础知识还是财务会计中的企业合并、评估、税法;

同时,证监会的系统化的并购重组法规也是要精细研读的,证监会的红宝书已经远远滞后了,每个人心中都建立一本自己的“红宝书”。

 

4、克拉克的公司法则是一本经典的讲解收购兼并为核心内容的公司法著作,是美国公司法的经典之作;但是国内翻译的书,评价不太好。

   因为已经列入了书目其他部分,此处仅是提示而已。

 

(一)证监会系统

说明:

1、下列来自于证监会各位监管工作人员的著作,非常值得精读学习,学术水平不低于高校学者。其中,最值得看的恐怕还是张新老师在早年时候的一本书,奠定了整个上市公司收购制度的基础。尚福林主席说,他把这本书天天摆在办公桌案头学习。

2、马骁老师的著作系统讲解了几个基本法规和基础制度,对于准备保代考试,很有益处;

3、平时可以关注下赵立新、杨华、范永武、索莉辉(现在瑞银证券)、张新(现在央行稳定局、上海总部工作)、马骁等证监会上市部老师的文章和著作;

 

1、上市公司并购重组市场法评估研究~ 赵立新 (作者), 刘萍 (作者) 出版社: 中国金融出版社;1 (201271)

 

2、上市公司并购重组企业价值评估和定价研究 赵立新 (作者), 刘萍 (作者) 出版社: 中国金融出版社; 1 (201171)

 

3、中国上市公司并购重组发展报告 [平装] ~ 中国证券监督管理委员会 (编者) 出版社: 中国经济出版社; 1 (200931)

 

4、上市公司并购重组和价值创造(2) [平装] ~ 杨华 (作者) 出版社: 中国金融出版社;2 (200911)

 

5、上市公司并购重组监管制度解析 [平装] ~ 马骁 (作者) 出版社: 法律出版社; 1(2009121)

 

6、上市公司股权激励理论法规与实务(修订版) [平装] ~ 杨华 (作者), 陈晓升 (作者) 出版社:中国经济出版社; 2 (200951)

上市公司股权激励理论、法规与实务 [平装] ~ 杨华 (作者), 陈晓升 (作者) 出版社: 中国经济出版社; 1 (200831)

  

7、《中国并购重组全析:理论、实践和操作》,张新

本书由中国证监会上市公司监管部副主任张新博士历经四年创作而成。中国证监会首任主席刘鸿儒老师为本书题名,中国证监会尚福林主席和史美伦副主席、中国社会保障基金理事会副理事长高西庆博士、法学权威江平教授拨冗为书作序。陈志武、陈学荣、郭广昌、郭家学、何斐、李东生、李福成、秦荣生、唐万里、SamuGl CThompson、张宏久等近百名国内外权威学者、政府官员、企业家、投资银行家、律师、会计师、资产评估师和MBA培训机构负责人隆重推荐此书,并誉之为中国并购重组和资本运作领域的“圣经”  、“百科全书”和“必备案头用书”。

 

本书分为理论篇、实践篇、操作篇和资料篇。理论篇构建了涵盖经济学、法    学、财务学和管理学的中国并购重组理论框架体系;实践篇原创性地阐述了并购    中的企业价值评估、资产评估、支付方式、融资安排、会计处理和税收等问题;    操作篇深入分析了上市公司收购、资产重组、吸收合并、回购、分立、剥离、重    整、破产、退市、私有化、征集代理投票权、反收购及内幕交易等最新市场创新    及其实际操作流程;资料篇收集并权威解读了主要法规。

 

本书由上海三联书店出版发行,制作精美,精装国际大16开本,彩色印刷,全书分上下两册,共6l章,计260万字,合2200余页(16幅彩照),附CDROM资料汇总,公开发行书号是ISBN 7542618962

 

 新,现任中国证券监督管理委员会上市公司监管部副主任,从事上市公司并购重组的法规制定、日常监管和审核工作,是我国《上市公司收购管理办法》等并购重组法规的主要起草者之一,也是近年来为市场瞩目的要约收购、资产重组、定向增发、TCL集团吸收合并TCL通讯等重大创新个案的设计者之一。曾任世界银行(华盛顿)金融市场局高级金融学家,作为世界银行亚洲金融危机处理小组成员,参与主持了世界银行在韩国、泰国、印度尼西亚、巴西和哥仑比亚等金融动荡国家的企业银行重整和资本市场重建的技术援助项目。  作者是美国哥伦比亚大学商学院金融学博士、美国加州大学洛杉矾分校收购兼并法律研究中心 (UCLA Law Center for the Study of MGrgersAcqui sitions)和北京大学中国经济研究中心等大学兼职教授、金融学博士生导师。

 

8、上交所网站《上证联合研究计划》下的相关并购重组专题研究报告;

 

9、上市公司2009年度并购重组资产评估专题分析报告上海证券交易所、中国资产评估协会 联合课题组二〇一〇年四月十五日

 

(二)来自于高校学者

注:

1、汤欣老师是本届并购重组委员。

2、后来的学者都是林林总总的写文章写书,但张舫的这本书算是最早的一本之一了。

3、高校学者写的东东,总是隔鞋搔痒,解决不了大问题;而且视角往往单一,法律的人说法律的话,会计的说会计的话。

4、目前尚未找到对威廉姆斯法案和城市守则的系统化讲解的著作。

 

 

1、公司治理与上市公司收购 [平装] ~ 汤欣 (作者) 中国人民大学出版社,出版时间:2001-03-13

 

2、商事法专题研究文库-公司收购法律制度研究  者:张舫著   社:法律出版社出版时间:1998-11

 

3、公司并购与重组 [平装] ~ 朱宝宪 (作者) 出版社: 清华大学出版社; 1 (200621)

 

(三)行业知名人士

1 王明夫先生,《投资银行并购业务》,网上有电子版本

 

2、高收益债券与杠杆收购:中国机会 [平装] ~ 王巍 (作者), 施迈克(Michael Spiessbach) (作者),  (作者) 出版社: 机械工业出版社; 1 (201271)

外文书名: High Yield Bond And Lbo Chinese Chance

 

 

3、远离财务骗术:夏草教你规避财报风险 [平装] ~ 郑朝晖 (作者)

特别是其《朝令夕改的借壳上市会计》一文值得学习阅读。

 

(四)税收角度

1、中国注册税务师实务丛书:资本交易税务管理指南及案例剖析 [平装] ~ 徐贺 (作者) 出版社: 中国税务出版社; 1 (201291)

 

2、资本运作税法实务,张兰田律师,法律出版社,20107月第一版

 

3、美国联邦公司并购税收制度研究 [平装] ~ 林德木 (作者), 廖益新 (编者) 出版社: 科学出版社; 1 (201011)

丛书名: 国际税法与比较税制研究丛书

 

 

(五)外国原版、影印版、中文翻译本

1、并购指南丛书——并购的艺术系列专题(共计四本)——网上现在有电子版

《并购的艺术:尽职调查》

亚历山德拉?里德?拉杰科斯(Alexandra Reed Lajoux)、查尔斯?M?埃尔森(Charles M. Elson),中国财政经济出版社20017月出版

英文版简介:The Art of M&A Due Diligence

出版商:McGraw-Hill; 第一版 (July 10, 2000)

ISBN: 0786311509

推荐理由:在媒体报道的热闹场景背后,并购交易相当复杂,并会引发财务、经营管理、法律责任等问题,也会受到相关法律的制约。而这些问题都会导致并购交易无法进行或并购后企业运作失败。如何在并购前、并购中和并购后发现存在的问题,披露、解决这些问题并及时做出决策,正是《并购的艺术:尽职调查》要解决的问题。

 

《并购的艺术:兼并、收购、买断指南》

斯坦利?斯特?里德(Stanley Foster Reed)、亚历山德拉?里德?拉杰科斯(Alexandra Reed Lajoux),中国财政经济出版社20017月出版

英文版简介:The Art of M&A: A Merger Acquisition Buyout Guide

出版商:McGraw-Hill; 第三版(December 31, 1998)

ISBN: 0070526605

推荐理由:本书的写作风格别具匠心,以问答的形式回答了在并购领域中现在和将来都可能遇到的1000多个实际问题—为有关人士提供了极有价值的参考资料,研究和解决问题的实际方法,也给专业人员提供了新的启示。 

作者之一的斯坦利?福斯特?里德是诸多跨国公司的顾问,并参与了联合化学、吉列和西铁城等企业的并购交易。他同时也是《并购》和《经理与董事》杂志的首任主编。作为里德的女儿,亚历山德拉?里德?拉杰科斯是Alexis公司的创办人和董事会主席,并兼任全美企业协会主办的《企业家月刊》的总编辑。

  

《并购的艺术:整合》

亚历山德拉?里德?拉杰科斯(Alexandra Reed-Lajoux),中国财政经济出版社20017月出版

英文版简介:The Art of

M&A Integration: A Guide to Merging Resources, Processes and Responsibilities

出版商:McGraw-Hill;第一版(November 1, 1997)

ISBN: 0786311274

推荐理由:本书从整合的前提条件、整合资源、整合过程以及整合公司责任等不同角度,以整体框架模式就公司并购后的整合事项进行了全面系统地阐述。内容涉及国际范围并购的最新动态、研究成果和经验,是一本对复杂的并购过程提供精辟见解的杰作。

  

《并购的艺术:融资与再融资》

亚历山德拉?里德?拉杰科斯(Alexandra Reed-Lajoux)J?弗雷德?威斯顿(J. Fred Weston),中国财政经济出版社20017月出版

英文版简介:Art of M&A: Financing and Refinancing

出版商:McGraw-Hill; 第一版(June 14, 1999)

ISBN: 0070383030

推荐理由:融资与再融资是企业并购交易决策中非常重要的内容和关键的步骤之一。和《并购的艺术:兼并、收购、买断指南》类似,本书以问答的形式系统地介绍了截至20世纪末国际上并购融资与再融资的最新发展、影响并购融资的宏观和微观因素、关键的融资来源和工具以及融资方式等,对中国企业并购在融资方面的创新提供难得的借鉴作用,并对内地金融制度改革提供了一些思路。

 

2、美国法精要(影印本)兼并和收购~ ()奥斯特勒 (作者) 出版社: 法律出版社; 200511月第1(2005111)

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